存在系统性违规行为超10年,花旗环球金融被香港证监会重罚3.48亿港元

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记者|陈靖

近日,香港证监会网站公布一则罚单,谴责花旗环球金融亚洲有限公司(以下简称为“花旗环球金融”)并处以罚款3.4825亿港元。

原因是花旗环球金融在2008年至2018年期间,一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向,并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

这期间,花旗环球金融没有通过制订任何政策或监控措施、设有足够的内部指、向交易员提供培训、记录及监察代理柜枱与利便客户服务柜枱之间的通讯等方式,来识别和纠正上述违规行为。

花旗环球金融的问题具体如下:

一,发布被错误标签的申购意向,在执行利便交易时就流通量的来源作出失实陈述,以及将须就利便交易取得事先同意的规定从花旗环球金融的内部指引中移除,都是不诚实及故意的行为;

二,失当行为持续超过10年,直至证监会于2018年的视察期间才曝光;

三,花旗环球金融的高级管理层为了达致业务增长,对失当行为视若无睹,容许该等柜枱采用被错误标签的申购意向及作出失实陈述;

四,花旗环球金融的合规职能没有适当地履行其职责。

香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)表示:“花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露了该公司存在一种鼓吹逐利而漠视诚实这基本标准的文化。因此,当员工面对要招揽更多生意及提升花旗环球金融的市场占有率的持续商业压力时,采取了欺诈手法而不惜牺牲客户的最佳利益和损害市场廉洁稳健。”

欧达礼续指:“由于花旗环球金融远逊于持牌中介人理应达到的标准,故有必要对其施加制裁。此举亦阐明了证监会的零容忍态度,并决心根除持牌中介人的失当行为。”

香港证监会法规执行部执行董事魏建新先生(Mr Thomas Atkinson)表示:“证监会其中一个主要关注点是,花旗环球金融的高级管理层没有确保能够维持适当的操守标准和遵守相关监管规定,以及了解、管理和监察其业务及风险。该失当行为相当普遍并持续了超过十年,这反映花旗环球金融的高级管理层没有妥善履行其管理及监督责任。”

香港证监会表示,稍后会对这些人士展开纪律程序。

目前,花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施,以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施,包括委任独立检讨机构,以检讨及验证其监控框架。

根据天眼查,花旗环球金融成立于1988年4月,法定代表人为YIN YEE,ANGEL NG。主营业务为证券经纪、经销商和证券发行。

花旗环球金融的母公司花旗集团上年度以888亿美元的营收、110亿美元的利润排在2021财富世界500强第82位,仅次于摩根大通、美国银行,是美国第三大银行。

值得注意的是,2021年12月,花旗环球金融已向中国证监会递交了券商设立审批的材料。

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