险资头牌涉“老鼠仓”案:泰康资管前投资经理累计交易1.17亿元获刑2年

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保险系资管圈也不乏“老鼠仓”,这次发生在泰康资管。裁判文书网近日披露的一则判决文书显示,泰康资产管理有限公司(下称“泰康资管”)权益部原投资经理王广群涉嫌利用职务便利,向他人提供未公开信息进行趋同交易,涉及66只股票共计约1.17亿元成交额,盈利超过346万元。

从公开信息来看,王广群在医药领域的研究与投资经验丰富。判决书显示,王广群的内幕交易行为发生在2016年9月22日至2018年6月19日期间,当时其担任泰康资管权益投资部投资经理。法院查明,在王广群具有交易决策权的“传统(医药组)”“团红(医药组)”等产品投资账户组交易股票的信息尚未公开前,多次通过电话、微信、见面等方式将上述未公开信息告知李锡峰及王某,并暗示二人从事相关股票交易。

此后,李锡峰利用本人及实际控制的7个证券账户进行股票交易,其中与王广群管理的泰康资管账户组之间存在趋同交易股票39支,成交金额8847万余元,盈利260万余元;王某本人证券账户与王广群管理的泰康资管账户组之间存在趋同交易股票27支,成交金额2806万余元,盈利86万余元。在确认事实过程中,法院曾收集、确认多项证言、证据,其中包括证监会出具的对王广群夫妻与李锡峰、王某控制的资金账户资金往来情况的比对表及说明,但相关收益分配情况尚未披露。

法院指出,王广群身为金融机构从业人员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,暗示李锡峰等人从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,考虑到有自首情节等因素,最终判处其有期徒刑二年,缓刑二年,并处罚金85万元。

李锡峰也因利用未公开信息交易罪被判有期徒刑二年,缓刑二年,并处罚金265万元。判决书显示,李锡峰系上海玺丰信息科技有限公司法定代表人。根据企查查信息,该公司成立于王广群离任泰康资管前的2018年4月,由李锡峰100%控股,注册资本500万元,经营范围包括计算机网络技术、信息技术、电子商务、企业管理咨询等,但主要成员除李锡峰外仅有监事1人,社保缴纳0人。

王广群1988年2月出生于辽宁省庄河市,有着上海交通大学会计学硕士、药学学士背景,在医药研究与投资领域从业多年,2018年从泰康资管“奔私”。私募排排网信息显示,王广群主要投资涉及医药、科技和消费行业的投资,“管理资产规模从3亿上升到19亿,超额收益率40%”。在担任泰康资管权益投资经理期间,王广群管理账户累计收益高达58%,同期上证指数仅上涨5%,年化复合收益34.80%。

王广群于2021年1月12日因此案被取保候审,法院于去年11月25日做出一审判决。在泰林生物去年9月7日发布的调研活动记录中,当天王广群代表其所在机构参与调研。有律师对记者表示,缓刑期间当事人可以正常活动,不影响从事非禁入行业工作。

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